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岭南股份2次收购4人内情交易3人亏 2子公司董事长遭罚

[ 来源:http://www.zygtjzs.com | 作者:网友 | 时间:2019-12-20

近日,证监会一日内吐露4首内情交易岭南园林(现证券简称为:岭南股份,证券代码为002717.SZ)的走政责罚决定书。这4首内情交易事涉岭南园林的2次收购。

据中国证监会走政责罚决定书(刘军、宋彦君)〔2019〕136号、中国证监会走政责罚决定书(王翔、郑飚)〔2019〕137号,岭南园林拟收购德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)100%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。

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该内情新闻不晚于2016年1月31日形成,2016年4月19日公开。岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘军、德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王翔为内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2016年1月31日。

责罚书〔2019〕136号表现,2016年2月1日,恒润科技在上海举办年会,刘军邀请王翔、王翔妻子师某欣及时任岭南园林华东区域运营中心总经理宋彦君参添,并介绍宋彦君与王翔、师某欣意识,当日晚间,前述人员一首聚餐。此次运动期间,刘军对宋彦君挑及其已向岭南股份选举德马吉行为并购对象,称现在两边谈得很益,若收购成功,能够弥补岭南园林的短板,对公司发展有利。

宋彦君从刘军处获悉相关内情新闻后,于2016年2月19日至24日期间,行使其本人名下两个证券账户荟萃大量买入“岭南园林”,相符计买入20.42万股,成交金额822.12万元。其中,宋彦君在西南证券相符胖长江中路证券生意业务部开立的证券账户于2016年2月15日至24日卖出其他4只股票,成交金额1058.03万元,并于2月19日至24日买入“岭南园林”19.83万股,成交金额797.92万元。宋彦君在安信证券北京广大路证券生意业务部开立的证券账户于2016年2月19日通盘卖出持有的另一只股票,成交金额24.06万元,并于当天买入“岭南园林”5900股,成交金额24.21元。经计算,交易折本171.80万元。

对刘军泄露内情新闻、宋彦君内情交易岭南园林股票案,2019年12月2日,证监会按照《证券法》第二百零二条的规定,对刘军处以3万元罚款;责令宋彦君依法处理作恶持有的股票,并对其处以20万元罚款。

责罚书〔2019〕137号表现,2014年头,王翔引导其姐夫郑飚入市投资股票并请示其炒股。2016年2月7日,王翔在与郑飚打电话拜年时提出郑飚关注并买入“岭南园林”。2016年2月14日和19日,郑飚先后机关资金共85万元,并操作其本人证券账户于2016年2月15日和22日分2笔买入“岭南园林”,共成交2.08万股,成交金额相符计77.45万元。经计算,涉案交易折本8.80万元。

对王翔泄露内情新闻并提出他人买卖证券、郑飚内情交易岭南园林股票案,2019年12月2日,证监会按照《证券法》第二百零二条的规定对王翔处以10万元罚款;责令郑飚依法处理作恶持有的证券,并对其处以10万元罚款。

中国证监会走政责罚决定书(曹军)〔2019〕138号、中国证监会走政责罚决定书(王翔)〔2019〕139号表现,岭南园林拟收购北京市新港永豪水务工程有限公司(以下简称新港永豪)90%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻不晚于2016年11月25日形成,2017年4月25日公开。

时任岭南园林董事长尹某卫、时任岭南园林总裁兼总经理宋某君、岭南园林董事会秘书秋某、岭南园林财务总监杜某燕杜某燕等为内情新闻知恋人,其中,尹某卫和宋某君知悉内情新闻的时间不晚于2016年11月25日,秋某知悉内情新闻的时间不晚于2016年12月20日,杜某燕知悉内情新闻的时间不晚于2017年1月9日。

中国经济网记者发现此处的宋某君正是前述内情新闻交易人宋彦君。岭南股份2018年年报表现,董事、总经理宋彦君于1月25日辞职。2017年年报则表现,宋彦君,男,中国国籍,无境外居留权,1971年生,博士学历,卒业于吉林大学。历任中铁十三局集团有限公司总经理助理、岭南投资有限公司总裁、公司华东区域运营中心总经理,现任岭南股份董事兼总经理、德马吉董事。

此外,2018年年报表现,岭南股份董事、董事会秘书秋天、财务总监杜丽燕别离于5月22 日、9月27日辞职。尹洪卫系岭南股份实控人,任职董事长,总裁(代)。

赵某甲系新港永豪董事长。赵某乙系赵某甲的弟弟。在2016年,赵某乙已知悉新港永豪与岭南园林等公司洽谈股权收购,并曾向赵某甲挑供咨询偏见。2017年春节期间(2017年1月30日至2月4日),赵某甲就岭南园林购买新港永豪股权等事宜与赵某乙交流,赵某乙向赵某甲挑出参考偏见。综上,赵某乙属于本案内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2017年2月4日。

曹军与赵某乙系友人,并存在资金去来。内情新闻公开前,曹军与赵某乙电话和短信相关5次、微信通话1次、微信新闻去来33条。其中,在“曹某照”账户交易“岭南园林”前镇日,曹军与赵某乙存在1次电话相关和1次微信通话相关。

曹某照为曹军的哥哥,“曹某照”证券账户包含一个清淡账户和一个名誉账户,两账户均开立于华林证券北京北三环东路证券生意业务部。2017年2月22日9:38至14:15期间,“曹某照”清淡账户分14笔托付买入“岭南园林”20万股,成交金额494.02万元。2017年2月22日10:56至13:44期间,“曹某照”名誉账户分4笔托付买入“岭南园林”18万股,成交金额447.44万元。两账户共计买入“岭南园林”38万股,成交金额共计941.46万元。经计算,涉案交易赚钱174.96万元。

曹军承认涉案交易系由其操作下单。涉案交易发生的时间同内情新闻形成时间以及曹军与赵某乙说相符的时间高度相符,且存在突击机关大量资金荟萃单一买入“岭南园林”等情况,相关交易走为清晰变态,且其不及作出相符理注释或挑出证据倾轧内情交易。

2019年12月2日,证监会按照《证券法》第二百零二条的规定责令曹军依法处理作恶持有的证券,对其没收作恶所得174.96万元,并处以524.88万元罚款。

责罚书139号表现,王翔时为岭南园林子公司德马吉国际展览有限公司的董事长,2016年12月5日至6日,王翔与尹某卫、杜某燕、秋某有亲昵的电话相关。2017年1月24日和2月8日,王翔与宋某君有电话相关并曾一首就餐。

师某欣系王翔之妻,“王翔”“师某欣”证券账户的交易均由王翔决策并下单操作。两账户在内情新闻公开前交易“岭南园林”的情况为:2016年12月8日至2017年2月17日期间,“王翔”账户买入“岭南园林”85.19万股,成交金额2148.06万元;卖出“岭南园林”33.51万股,成交金额798.30万元。“师某欣”账户于2017年1月13日买入“岭南园林”4100股,成交金额9.98万元。经计算,涉案交易折本17.08万元。

涉案交易发生前,“王翔”账户仅曾买入“岭南园林”3300股;“师某欣”账户自2015年6月至2017年1月12日无股票交易记录,却在本案内情新闻公开前单一买入“岭南园林”。涉案交易运动同王翔与内情新闻知恋人说相符、接触的时点高度相符,交易运动清晰变态,且其不及作出相符理注释或挑出证据倾轧内情交易。

2019年12月2日,证监会按照《证券法》第二百零二条的规定,责令王翔依法处理作恶持有的证券,并对王翔处以20万元罚款。

《证券法》第二百零二条规定:

证券交易内情新闻的知恋人或者作恶猎取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有伟大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作恶持有的证券,没收作恶所得,并处以作恶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作恶所得或者作恶所得不及三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员赋予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督治理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

以下为4首走政责罚原文:

中国证监会走政责罚决定书(刘军、宋彦君)

〔2019〕136号

当事人:刘军,男,1981年6月出生,住址:上海市浦东新区浦明路。

宋彦君,男,1971年4月出生,住址:海南省海口市龙华区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对刘军泄露内情新闻、宋彦君内情交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑交陈述和辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下作恶原形:

一、内情新闻的形成、公开过程及知恋人

2015年11月中下旬,岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘军与德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王某聊到岭南园林有收购展览展现企业的意愿,王某外示能够考虑。

2015年12月初,刘军向岭南园林董事长尹某卫选举做展览展现业务的德马吉公司,尹某卫认为展览展现走业与岭南园林业务互补,期待尽快与德马吉商谈,并将此事交由公司证券部负责实走。

2015年12月下旬,按照尹某卫指使,岭南园林董事会秘书秋某和董事陈某前去德马吉洽谈,但无果而返。洽谈后,秋某向尹某卫汇报了情况,尹某卫请求不息跟进。

2016年1月上旬,秋某和陈某再次到德马吉与王某洽谈,并称岭南园林收购德马吉后,将赋予资金、资源等方面的声援。王某外示能够考虑,但因其妻子师某欣坚持要德马吉上新三板,王某称会去做说服做事。此后,秋某与王某众次就收购事宜进走疏导,王某的态度逐渐转向愿意将德马吉卖给岭南园林。

2016年1月终,秋某和王某对PE倍数、收购价格、岭南园林对德马吉在海外业务拓展方面赋予资金、资源声援等题目进走了比较深入、详细的洽谈。王某、师某欣倾向于将德马吉卖给岭南园林,岭南园林的收购意向也专门清晰。两边不晚于2016年1月31日就岭南园林收购德马吉100%股权达成口头意向。

2016年1月终,王某曾电话相关刘军,称与岭南园林的重组进展很益、基本谈妥,并向刘军咨询关于换股价格的题目。

2016年2月上旬,岭南园林与德马吉进一步添强配适当愿,清晰春节后再谈PE的最后倍数。2月18日旁边,岭南园林与德马吉确定收购的PE倍数为15倍。2月25日,岭南园林因伟大事项申请一时停牌,并于当天公布停牌公告。

2016年3月9日,岭南园林与德马吉签定《关于股权收购的备忘录》。4月19日,岭南园林公布《发走股份及支显现金购买资产并召募配套资金通知书(草案)》,吐露岭南园林拟购买德马吉100%股权,交易金额为37,500万元。

吾会认为,岭南园林拟收购德马吉100%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻不晚于2016年1月31日形成,2016年4月19日公开。刘军为内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2016年1月31日。

二、刘军向宋彦君泄露内情新闻,宋彦君内情交易“岭南园林”

(一)刘军向宋彦君泄露内情新闻

2016年2月1日,恒润科技在上海举办年会,刘军邀请王某、师某欣及时任岭南园林华东区域运营中心总经理宋彦君参添,并介绍宋彦君与王某、师某欣意识,当日晚间,前述人员一首聚餐。此次运动期间,刘军对宋彦君挑及其已向岭南园林选举德马吉行为并购对象,称现在两边谈得很益,若收购成功,能够弥补岭南园林的短板,对公司发展有利。

(二)宋彦君内情交易“岭南园林”

宋彦君从刘军处获悉相关内情新闻后,于2016年2月19日至24日期间,行使其本人名下两个证券账户荟萃大量买入“岭南园林”,相符计买入204,200股,成交金额8,221,240元。其中,宋彦君在西南证券相符胖长江中路证券生意业务部开立的证券账户于2016年2月15日至24日卖出其他4只股票,成交金额10,580,283.28元,并于2月19日至24日买入“岭南园林”198,300股,成交金额7,979,176元。宋彦君在安信证券北京广大路证券生意业务部开立的证券账户于2016年2月19日通盘卖出持有的另一只股票,成交金额240,555元,并于当天买入“岭南园林”5,900股,成交金额242,064元。经计算,交易折本1,717,952.42元。

上述作恶原形,有相关公告文件、收购备忘录、咨询笔录、通讯记录、证券账户原料等证据表明,足以认定。

吾会认为,刘军的上述走为忤逆了《证券法》第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述泄露内情新闻;宋彦君的上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:

一、对刘军处以3万元罚款;

二、责令宋彦君依法处理作恶持有的股票,并对其处以20万元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督治理委员会,开户银走:中信银走北京分走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督治理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会

2019年12月2日

中国证监会走政责罚决定书(王翔、郑飚)

〔2019〕137号

当事人:王翔,男,1982年3月出生,住址:上海市闵走区银都路1669弄110号。

郑飚,男,1977年10月出生,住址:江西省上饶市广丰县永丰街道西溪东路50-1号。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对王翔泄露内情新闻并提出他人买卖证券、郑飚内情交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑交陈述和辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下作恶原形:

一、内情新闻的形成、公开过程及知恋人

2015年11月中下旬,岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘某与德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王翔聊到岭南园林有收购展览展现企业的意愿,王翔外示能够考虑。

2015年12月初,刘某向岭南园林董事长尹某卫选举做展览展现业务的德马吉公司,尹某卫认为展览展现走业与岭南园林业务互补,期待尽快与德马吉商谈,并将此事交由公司证券部负责实走。

2015年12月下旬,按照尹某卫指使,岭南园林董事会秘书秋某和董事陈某前去德马吉洽谈,但无果而返。洽谈后,秋某向尹某卫汇报了情况,尹某卫请求不息跟进。

2016年1月上旬,秋某和陈某再次到德马吉与王翔洽谈,并称岭南园林收购德马吉后,将赋予资金、资源等方面的声援。王翔外示能够考虑,但因其妻子师某欣坚持要德马吉上新三板,王翔称会去做说服做事。此后,秋某与王翔众次就收购事宜进走疏导,王翔的态度逐渐转向愿意将德马吉卖给岭南园林。

2016年1月终,秋某和王翔对PE倍数、收购价格、岭南园林对德马吉在海外业务拓展方面赋予资金、资源声援等题目进走了比较深入、详细的洽谈。王翔、师某欣倾向于将德马吉卖给岭南园林,岭南园林的收购意向也专门清晰。两边不晚于2016年1月31日就岭南园林收购德马吉100%股权达成口头意向。

2016年1月终,王翔曾电话相关刘某,称与岭南园林的重组进展很益、基本谈妥,并向刘某咨询关于换股价格的题目。

2016年2月上旬,岭南园林与德马吉进一步添强配适当愿,清晰春节后再谈PE的最后倍数。2月18日旁边,岭南园林与德马吉确定收购的PE倍数为15倍。2月25日,岭南园林因伟大事项申请一时停牌,并于当天公布停牌公告。

2016年3月9日,岭南园林与德马吉签定《关于股权收购的备忘录》。4月19日,岭南园林公布《发走股份及支显现金购买资产并召募配套资金通知书(草案)》,吐露岭南园林拟购买德马吉100%股权,交易金额为37,500万元。

吾会认为,岭南园林拟收购德马吉100%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻不晚于2016年1月31日形成,2016年4月19日公开。王翔为内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2016年1月31日。

二、王翔泄露内情新闻并提出郑飚买卖证券

郑飚是王翔的姐夫。2014年头,王翔引导郑飚入市投资股票并请示其炒股。2016年2月7日,王翔在与郑飚打电话拜年时提出郑飚关注并买入“岭南园林”。

2016年2月14日和19日,郑飚先后机关资金共85万元,并操作其本人证券账户于2016年2月15日和22日分2笔买入“岭南园林”,共成交20,800股,成交金额相符计774,472元。经计算,涉案交易折本87,989.12元。郑飚的交易运动与内情新闻形成、转折和公开过程高度相符,走为清晰变态,且其不及作出相符理注释或挑出证据倾轧内情交易。

上述作恶原形,有相关公告文件、收购备忘录、咨询笔录、通讯记录、证券账户原料等证据表明,足以认定。

吾会认为,王翔的上述走为忤逆了《证券法》第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述泄露内情新闻并提出他人买卖证券;郑飚的上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:

一、对王翔处以10万元罚款;

二、责令郑飚依法处理作恶持有的证券,并对其处以10万元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督治理委员会,开户银走:中信银走北京分走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库。并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督治理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会

2019年12月2日

中国证监会走政责罚决定书(曹军)

〔2019〕138号

当事人:曹军,男,1967年6月出生,住址:北京市西城区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对曹军内情交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑交陈述和辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下作恶原形:

一、相关内情新闻的形成、公开过程及知恋人

2016年7月5日,岭南园林副董事长朱某宁托付范某为岭南园林追求收购标的。2016年9月6日,范某向朱某宁选举了北京市新港永豪水务工程有限公司(以下简称新港永豪)。2016年10月8日,范某随朱某宁与新港永豪董事长赵某甲见面晓畅情况。后朱某宁向时任岭南园林总裁兼总经理宋某君、董事长尹某卫汇报新港永豪经营情况。

2016年10月17日,宋某君、朱某宁前去新港永豪,与赵某优等人座谈,宋某君、朱某宁对新港永豪较为认可。后宋某君向尹某卫汇报,尹某卫外示能够进一步晓畅。10月29日,宋某君安排公司财务总监杜某燕相关证券公司和会计师事务,准备开展尽职调查。后相关中介机构于2016年11月4日完善尽职调查。

2016年11月3日,杜某燕与赵某甲、新港永豪财务总监童某军会面。赵某甲、童某军介绍了新港永豪经营和财务情况,并挑供了财务报外。杜某燕查阅财务报外后认为新港永豪财务状况良益,并向尹某卫和宋某君汇报。

2016年11月10日,宋某君、岭南园林董事会秘书秋某在北京与赵某甲见面洽谈收购事宜,赵某甲挑出新港永豪的出让价格为6亿元。宋某君回公司后向尹某卫汇报,尹某卫期待到北京再谈。

2016年11月25日,赵某甲和新港永豪副总经理陈某峰前去岭南园林洽谈收购事宜,尹某卫、宋某君等出席,两边签定了《投资配相符备忘录》,清晰新港永豪团体估值6亿元、岭南园林拟发走股份及支显现金购买新港永豪90%股权。

2016年12月11日,杜某燕相关会计师事务所,安排前去新港永豪进走收购可走性判定。后会计师事务所做事人员前去新港永豪晓畅财务情况,认为新港永豪财务基础不错,并将相关情况告知杜某燕。2016年12月下旬,秋某相关证券公司,请求对收购项目进展走可走性分析和评估。2017年2月23日,证券公司做事人员向秋某逆馈新港永豪财务风险幼,提出启动停牌程序,秋某也认可,并随即向尹某卫汇报。

2017年2月27日上午,岭南园林公布《关于公司股票一时停牌的公告》和《伟大事项停牌公告》,公司股票自当天首停牌。2017年3月6日,岭南园林公布《关于筹划发走股份及支显现金购买资产的停牌公告》。2017年4月25日,岭南园林公布《关于筹划发走股份及支显现金购买资产事项的复牌公告》。

吾会认为,岭南园林拟收购新港永豪90%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,相关新闻在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻不晚于2016年11月25日形成,2017年4月25日公开。

赵某乙系赵某甲的弟弟,在2016年,赵某乙已知悉新港永豪与岭南园林等公司洽谈股权收购,并曾向赵某甲挑供咨询偏见。2017年春节期间(2017年1月30日至2月4日),赵某甲就岭南园林购买新港永豪股权等事宜与赵某乙交流,赵某乙向赵某甲挑出参考偏见。综上,赵某乙属于本案内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2017年2月4日。

二、内情新闻公开前,曹军与内情新闻知恋人说相符,并限制账户交易“岭南园林”

(一)曹军与内情新闻知恋人赵某乙说相符的情况

曹军与赵某乙系友人,并存在资金去来。内情新闻公开前,曹军与赵某乙电话和短信相关5次、微信通话1次、微信新闻去来33条。其中,在“曹某照”账户交易“岭南园林”前镇日,曹军与赵某乙存在1次电话相关和1次微信通话相关。

(二)曹军限制“曹某照”账户交易“岭南园林”的情况

曹某照为曹军的哥哥,“曹某照”证券账户包含一个清淡账户和一个名誉账户,两账户均开立于华林证券北京北三环东路证券生意业务部。2017年2月22日9:38至14:15期间,“曹某照”清淡账户分14笔托付买入“岭南园林”200,000股,成交金额4,940,201.75元。2017年2月22日10:56至13:44期间,“曹某照”名誉账户分4笔托付买入“岭南园林”180,000股,成交金额4,474,394元。两账户共计买入“岭南园林”380,000股,成交金额共计9,414,595.75元。经计算,涉案交易赚钱1,749,599.09元。

曹军承认涉案交易系由其操作下单。涉案交易发生的时间同内情新闻形成时间以及曹军与赵某乙说相符的时间高度相符,且存在突击机关大量资金荟萃单一买入“岭南园林”等情况,相关交易走为清晰变态,且其不及作出相符理注释或挑出证据倾轧内情交易。

上述作恶原形,有相关公告文件、投资配相符备忘录、咨询笔录、通讯记录、账户原料等证据表明,足以认定。

吾会认为,曹军的上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:责令曹军依法处理作恶持有的证券,对其没收作恶所得1,749,599.09元,并处以5,248,797.27元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督治理委员会,开户银走:中信银走北京分走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库。当事人还答将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监督治理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会

2019年12月2日

中国证监会走政责罚决定书(王翔)

〔2019〕139号

当事人:王翔,男,1982年3月出生,住址:上海市闵走区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对王翔内情交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑交陈述和辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下作恶原形:

一、相关内情新闻的形成、公开过程及知恋人

2016年7月5日,岭南园林副董事长朱某宁托付范某为岭南园林追求收购标的。2016年9月6日,范某向朱某宁选举了北京市新港永豪水务工程有限公司(以下简称新港永豪)。2016年10月8日,范某随朱某宁与新港永豪董事长赵某甲见面晓畅情况。后朱某宁向时任岭南园林总裁兼总经理宋某君、董事长尹某卫汇报新港永豪经营情况。

2016年10月17日,宋某君、朱某宁前去新港永豪,与赵某优等人座谈,宋某君、朱某宁对新港永豪较为认可。后宋某君向尹某卫汇报,尹某卫外示能够进一步晓畅。10月29日,宋某君安排公司财务总监杜某燕相关证券公司和会计师事务,准备开展尽职调查。后相关中介机构于2016年11月4日完善尽职调查。

2016年11月3日,杜某燕与赵某甲、新港永豪财务总监童某军会面。赵某甲、童某军介绍了新港永豪经营和财务情况,并挑供了财务报外。杜某燕查阅财务报外后认为新港永豪财务状况良益,并向尹某卫和宋某君汇报。

2016年11月10日,宋某君、岭南园林董事会秘书秋某在北京与赵某甲见面洽谈收购事宜,赵某甲挑出新港永豪的出让价格为6亿元。宋某君回公司后向尹某卫汇报,尹某卫期待到北京再谈。

2016年11月25日,赵某甲和新港永豪副总经理陈某峰前去岭南园林洽谈收购事宜,尹某卫、宋某君等出席,两边签定了《投资配相符备忘录》,清晰新港永豪团体估值6亿元、岭南园林拟发走股份及支显现金购买新港永豪90%股权。

2016年12月11日,杜某燕相关会计师事务所,安排前去新港永豪进走收购可走性判定。后会计师事务所做事人员前去新港永豪晓畅财务情况,认为新港永豪财务基础不错,并将相关情况告知杜某燕。2016年12月20日,宋某君安排秋某等前去北京与赵某优等商谈收购事宜。2016年12月下旬,秋某相关证券公司,请求对收购项目进展走可走性分析和评估。2017年1月9日,宋某君将相关配相符备忘录交给杜某燕,请求杜某燕跟踪财务方面的情况。2017年2月23日,证券公司做事人员向秋某逆馈新港永豪财务风险幼,提出启动停牌程序,秋某也认可,并随即向尹某卫汇报。

2017年2月27日上午,岭南园林公布《关于公司股票一时停牌的公告》和《伟大事项停牌公告》,公司股票自当天首停牌。2017年3月6日,岭南园林公布《关于筹划发走股份及支显现金购买资产的停牌公告》。2017年4月25日,岭南园林公布《关于筹划发走股份及支显现金购买资产事项的复牌公告》。

吾会认为,岭南园林拟收购新港永豪90%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻不晚于2016年11月25日形成,2017年4月25日公开。尹某卫、宋某君、秋某、杜某燕等为内情新闻知恋人,其中,尹某卫和宋某君知悉内情新闻的时间不晚于2016年11月25日,秋某知悉内情新闻的时间不晚于2016年12月20日,杜某燕知悉内情新闻的时间不晚于2017年1月9日。

二、内情新闻公开前,王翔与内情新闻知恋人说相符、接触,并限制账户交易“岭南园林”

(一)王翔与内情新闻知恋人说相符、接触的情况

王翔时为岭南园林子公司德马吉国际展览有限公司的董事长,2016年12月5日至6日,王翔与尹某卫、杜某燕、秋某有亲昵的电话相关。2017年1月24日和2月8日,王翔与宋某君有电话相关并曾一首就餐。

(二)王翔限制“王翔”“师某欣”账户交易“岭南园林”的情况

师某欣系王翔之妻,“王翔”“师某欣”证券账户的交易均由王翔决策并下单操作。两账户在内情新闻公开前交易“岭南园林”的情况为:2016年12月8日至2017年2月17日期间,“王翔”账户买入“岭南园林”851,925股,成交金额21,480,642.44元;卖出“岭南园林”335,151股,成交金额7,983,037元。“师某欣”账户于2017年1月13日买入“岭南园林”4,100股,成交金额99,833元。

经计算,涉案交易折本170,808.37元。

涉案交易发生前,“王翔”账户仅曾买入“岭南园林”3,300股;“师某欣”账户自2015年6月至2017年1月12日无股票交易记录,却在本案内情新闻公开前单一买入“岭南园林”。涉案交易运动同王翔与内情新闻知恋人说相符、接触的时点高度相符,交易运动清晰变态,且其不及作出相符理注释或挑出证据倾轧内情交易。

上述作恶原形,有相关公告文件、投资配相符备忘录、咨询笔录、通讯记录、账户原料等证据表明,足以认定。

吾会认为,王翔的上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:责令王翔依法处理作恶持有的证券,并对王翔处以20万元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督治理委员会,开户银走:中信银走北京分走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库。当事人还答将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监督治理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会

2019年12月2日

  12月1日,CBA常规赛第12轮全面开战,其中肯帝亚男篮以113-121主场不敌山西男篮,无缘三连胜。此役,肯帝亚今夏最重点的本土强援黄荣奇发挥抢眼,拿到了本土最高的15分外加3篮板2助攻1抢断。

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